中金所《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)客戶管理的通知》
發(fā)布日期：2015-09-05 07:15:00
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各會(huì)員單位：
為強(qiáng)化實(shí)際控制關(guān)系賬戶監(jiān)管，進(jìn)一步落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
1、會(huì)員單位應(yīng)加強(qiáng)客戶管理，引導(dǎo)客戶理性、合規(guī)參與金融期貨交易。
2、對(duì)于長(zhǎng)期未交易的客戶（2015年3月1日之前開戶且2015年3月1日至2015年9月2日未交易的客戶，下同），會(huì)員單位應(yīng)切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)提示，加強(qiáng)對(duì)客戶真實(shí)身份的驗(yàn)證與核查。
3、長(zhǎng)期未交易的客戶在參與金融期貨交易之前，應(yīng)知悉交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，承諾賬戶系本人使用，不會(huì)出借、轉(zhuǎn)讓賬戶或?qū)①~戶委托他人操作，承諾合規(guī)交易，并將承諾書通過會(huì)員單位向交易所報(bào)送后，方可參與金融期貨交易。
4、會(huì)員單位應(yīng)強(qiáng)化客戶管理職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、提醒和制止客戶的異常交易行為，并及時(shí)向我所報(bào)告。
本通知自2015年9月7日起執(zhí)行。
特此通知。
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中國(guó)金融期貨交易所
2015-09-02
