大連商品交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶 管理辦法
第一章 ?總則
第一條 為規(guī)范實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理，維護(hù)市場秩序，促進(jìn)市場健康發(fā)展，根據(jù)《大連商品交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 大連商品交易所（以下簡稱交易所）負(fù)責(zé)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定和交易監(jiān)管工作。交易所與中國期貨市場監(jiān)控中心（以下簡稱監(jiān)控中心）建立實(shí)際控制關(guān)系賬戶信息共享機(jī)制，共同對期貨市場實(shí)際控制關(guān)系賬戶進(jìn)行管理。
第三條 非期貨公司會員、客戶參與期貨交易應(yīng)當(dāng)遵守本辦法及交易所其他相關(guān)規(guī)定，接受交易所對其實(shí)際控制關(guān)系賬戶的管理?？蛻暨€應(yīng)當(dāng)接受期貨公司會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對其實(shí)際控制關(guān)系賬戶的管理。
第二章 ?實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
第四條 實(shí)際控制是指行為人（包括個人、單位）對他人（包括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或事實(shí)。
第五條 根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實(shí)際控制關(guān)系：
（一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東；
（二）行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；
（三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等一致的；
（四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；
（五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
（六）行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
（七）行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
（八）交易所認(rèn)定的其他情形。
第三章 ?實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報備
第六條 客戶應(yīng)當(dāng)按照本辦法和監(jiān)控中心相關(guān)規(guī)定履行實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報備、變更和解除程序。
第七條 符合實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的非期貨公司會員應(yīng)當(dāng)在取得交易所會員資格后10個交易日內(nèi)直接向交易所進(jìn)行報備。
第八條 非期貨公司會員實(shí)際控制關(guān)系發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)生變更之日起10個交易日內(nèi)主動向交易所報備變更情況。
第九條 客戶向監(jiān)控中心申請解除實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)按照交易所要求通過開戶的期貨公司會員提交相關(guān)說明材料。非期貨公司會員直接向交易所提出解除申請，并提交相關(guān)說明材料。
交易所對非期貨公司會員、客戶的實(shí)際控制關(guān)系解除申請進(jìn)行審核，并有權(quán)根據(jù)審核需要要求非期貨公司會員和客戶提供相關(guān)補(bǔ)充材料。
第十條 交易所對日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)具有疑似實(shí)際控制關(guān)系且尚未報備的賬戶，開戶人為客戶的，交易所可以直接或通過期貨公司會員對相關(guān)客戶進(jìn)行詢問；開戶人為非期貨公司會員的，交易所可直接詢問。
客戶委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事期貨交易的，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其所在期貨公司會員應(yīng)及時將交易所相關(guān)詢問向客戶進(jìn)行轉(zhuǎn)達(dá)。
第十一條 對于交易所的詢問，客戶、非期貨公司會員應(yīng)以書面形式及時回復(fù)，并提供相關(guān)說明材料；相關(guān)期貨公司會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時將客戶的回復(fù)及相關(guān)說明材料報送交易所。
第十二條 經(jīng)交易所詢問，非期貨公司會員、客戶如承認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)按照本辦法第六條、第七條的規(guī)定進(jìn)行報備。
經(jīng)交易所詢問，非期貨公司會員、客戶如否認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)說明理由并簽署《合規(guī)聲明及承諾書》（見附件）。交易所將對其說明材料進(jìn)行審核。對于事實(shí)清楚、理由充分，確不符合實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，交易所將不按實(shí)際控制關(guān)系對相關(guān)賬戶進(jìn)行管理；對于事實(shí)、理由不充分的，交易所將進(jìn)行調(diào)查，經(jīng)調(diào)查認(rèn)為符合實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，交易所有權(quán)責(zé)令其進(jìn)行報備，拒不報備的，交易所有權(quán)對其實(shí)際控制關(guān)系進(jìn)行直接認(rèn)定，并根據(jù)本辦法第十三條及相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理；若經(jīng)調(diào)查暫無法認(rèn)定是否符合實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，交易所可將其列入重點(diǎn)監(jiān)控名單。
第十三條 對于具有實(shí)際控制關(guān)系但不如實(shí)報備相關(guān)信息、不如實(shí)回復(fù)交易所詢問、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助報備或不協(xié)助調(diào)查工作的非期貨公司會員、客戶，交易所可以采取談話提醒、書面警示、暫停開倉等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所將依據(jù)《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
第十四條 期貨公司會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知客戶按規(guī)定對實(shí)際控制關(guān)系賬戶進(jìn)行報備，切實(shí)履行對客戶實(shí)際控制關(guān)系賬戶的管理職責(zé)，及時發(fā)現(xiàn)、及時報告、及時制止客戶的失信行為。
期貨公司會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合客戶做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶報備工作，對實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報備、管理等材料登記歸檔、妥善保存并履行相應(yīng)的保密義務(wù)。
第十五條 期貨公司會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)具有下列情形之一的，交易所可以責(zé)令其整改，并采取談話提醒、書面警示、約見談話等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所將依據(jù)《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理：
（一）未及時、準(zhǔn)確、完整地向客戶傳達(dá)交易所有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的規(guī)定；
（二）未及時、準(zhǔn)確、完整地完成實(shí)際控制關(guān)系賬戶相關(guān)信息錄入、更新；
（三）縱容、誘導(dǎo)、慫恿、協(xié)助客戶進(jìn)行虛假申報、隱瞞事實(shí)真相；
（四）未妥善保存客戶實(shí)際控制關(guān)系賬戶相關(guān)資料；
（五）未按照交易所要求協(xié)助詢問客戶實(shí)際控制關(guān)系賬戶情況的或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為；
（六）交易所認(rèn)定的其他情形。
第四章 ?實(shí)際控制關(guān)系賬戶的管理
第十六條 交易所在執(zhí)行持倉限額、交易限額、大戶報告以及異常交易管理等制度時，對一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶的委托量、撤單量、成交量以及持倉量等合并計(jì)算。
第十七條 一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶內(nèi)均為客戶的，其合并計(jì)算的投機(jī)持倉量不得超過單個客戶的投機(jī)持倉限額；一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶內(nèi)包含非期貨公司會員的，其合并計(jì)算的投機(jī)持倉量不得超過單個非期貨公司會員的投機(jī)持倉限額。
第十八條 一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶的套利持倉量不得超過交易所確定的套利持倉額度，一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶的套利持倉量和投機(jī)持倉量合計(jì)不得超過交易所確定的套利持倉額度。
第十九條 一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶的套期保值持倉量不得超過交易所確定的套期保值持倉額度，一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶的套期保值持倉量和投機(jī)持倉量合計(jì)不得超過交易所確定的套期保值持倉額度。
第二十條 一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶發(fā)生持倉超限行為的，交易所將于下一交易日按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的執(zhí)行原則如下：
（一）若一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶投機(jī)持倉超倉，則按照上一個交易日結(jié)算時該組內(nèi)客戶或者非期貨公司會員投機(jī)持倉量由大到小的順序強(qiáng)行平倉，若投機(jī)持倉量相等，則按照客戶的客戶號或者非期貨公司會員的會員號由小到大的順序強(qiáng)行平倉。若一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶套利持倉或套期保值持倉出現(xiàn)超倉，與投機(jī)持倉超倉執(zhí)行相同的強(qiáng)平原則。
（二）若一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶投機(jī)持倉與套期保值持倉合計(jì)超倉，由交易所按先投機(jī)、后套期保值的原則，再按上一交易日結(jié)算時持倉量由大到小的順序，選擇客戶或者非期貨公司會員強(qiáng)行平倉；若持倉量相等，則按照客戶的客戶號或者非期貨公司會員的會員號由小到大的順序強(qiáng)行平倉。
（三）若一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶超倉，同時賬戶組內(nèi)客戶或者非期貨公司會員超倉，交易所先對超倉的客戶或者非期貨公司會員強(qiáng)行平倉，再對實(shí)際控制關(guān)系賬戶強(qiáng)行平倉。
第五章 ?附則
第二十一條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。
第二十二條 本辦法自2018年5月28日起實(shí)施。
附件：
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合規(guī)聲明及承諾書
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大連商品交易所：
本人聲明：本人與________賬戶之間不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對________賬戶的期貨交易進(jìn)行實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導(dǎo)致本人的期貨交易被_________實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的方式規(guī)避交易所持倉限額而超量持倉的情形。
本人承諾：所做上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；將嚴(yán)格遵守期貨法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關(guān)期貨公司采取的相應(yīng)措施；完全明白虛假聲明可能導(dǎo)致的后果，自愿承擔(dān)因違法違規(guī)行為產(chǎn)生的法律責(zé)任并接受交易所的處理措施。
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